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子公司動態(tài)

強化合規(guī)管理 筑牢高質(zhì)量發(fā)展根基——金控集團開展年度合規(guī)檢查工作

編輯： 來源：  更新：2022年09月29日 18:36 點擊：[]

為進一步提升依法治企能力，提高合規(guī)經(jīng)營水平，增強全員依規(guī)履職意識，鞏固合規(guī)建設(shè)工作成果，切實加強集團合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)險管理相關(guān)工作，集團合規(guī)風(fēng)控部抽調(diào)子公司業(yè)務(wù)骨干組建合規(guī)檢查工作組，于2022年5—9月集中對集團下屬10家子公司開展了合規(guī)檢查，并對2021年已開展過合規(guī)檢查的10家子公司進行了“回頭看”檢查工作。

此次合規(guī)檢查緊緊圍繞集團發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，采取現(xiàn)場檢查、座談了解、查閱資料等方式，圍繞各子公司制度體系的完備性、合規(guī)管理機制的有效性、業(yè)務(wù)操作流程的規(guī)范性、法律事務(wù)管理的嚴謹性以及風(fēng)險管理防控的全面性等開展檢查，重點對子公司各治理層依規(guī)履職、決策授權(quán)安排等情況進行了系統(tǒng)的梳理排查。同時，牢牢把握“整改措施是否落地、整改成效是否明顯”兩個關(guān)鍵點，對上年度合規(guī)檢查整改落實情況進行了“回頭看”，進一步鞏固立行整改的效果，逐步推進完善短時間難以徹底整改的難點問題，持續(xù)糾治，堅決防止問題反彈回潮。

檢查過程中，工作組已及時向被檢查子公司反饋了合規(guī)檢查問題清單，要求被檢查子公司即知即改、立行立改，對因客觀原因確實無法整改到位的，提出避免同類問題再次發(fā)生的防范措施。下一步，集團合規(guī)風(fēng)控部將聚焦難點痛點，梳理共性問題，摸透現(xiàn)狀癥結(jié)，研提措施建議，并形成專題報告，為進一步做好集團合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)險管理各項工作夯實基礎(chǔ)，切實推動各子公司聚焦主責(zé)主業(yè)，高質(zhì)量加速發(fā)展。